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巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)网

  (LOF)(以下简称“本基金”)于2005年5月9日经中国证券监督管理委员会证监基金字200579号文《关于同意巨田资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于2005年9月27日正式生效。本基金为上市契约型开放式。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书摘要(更新)所载内容截止日为2008年3月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计)。

  股东及股权结构:巨田证券有限责任公司,35%;中信国安(000839行情股吧)信息产业股份有限公司,35%;汉唐证券有限责任公司,15%;深圳市招融投资控股有限公司,10%;浙江中大集团控股有限公司,5%。

  王一楠先生,硕士。1998年至今任巨田证券有限责任公司董事长,历任国家统计局投资司副司长,华能财务公司总经理,中国华能集团副总经理。现任本公司董事长。

  秦永忠先生,中央财政金融学院毕业,大学专科学历。2005年6月至今任中信国安集团公司常务副总经理,历任北京国安足球集团财务部经理,中信国安总公司财务部经理,中信国安总公司综合计划部经理,中信国安信息产业股份有限公司副总经理、总经理、董事。现任本公司董事。

  洪小源先生,澳大利亚国立大学科学硕士。2007年5月起任招商局金融集团有限公司董事总经理。历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理,招商局蛇口工业区有限公司总经理助理,招商局地产控股股份有限公司总经理,招商局科技集团有限公司总经理,招商局蛇口工业区有限公司副总经理,招商局地产控股股份有限公司董事。现任本公司董事。前任董事谢魁星先生,于2006年3月至2008年3月任本公司董事。

  李润云先生,解放军第二外国语学院毕业,大学专科学历。1996年至今任职浙江中大集团控股有限公司,曾就职于浙江省粮油食品进出口公司,浙江国际贸易中心,浙江外经贸委。现任本公司董事。

  韩巍先生,中国人民大学档案系、法律系学士。1995年至今任北京市信利律师事务所律师、合伙人,曾就职于国家教育委员会办公厅、中国法律事务中心。现任本公司独立董事。

  荆林波先生,中国社科院研究生院经济学博士。1998年至今任中国社科院财贸经济研究所硕士生导师,现任中国社科院财贸经济研究所所长助理兼任信息服务与电子商务研究室主任。现任本公司独立董事。

  何祚文先生,深圳市注协理事,培训委员会主任,证券资格注册会计师,注册税务师,厦门大学工商管理硕士。2002年至今就职于中天华正会计师事务所,现任董事、副总经理、深圳所所长;曾就职于深圳华鹏会计师事务所。现任本公司独立董事。

  王苏生先生,芝加哥大学MBA、北京大学法学博士、清华大学经济管理学院管理学博士后。2004年至今任哈尔滨工业大学深圳研究生院,管理学教授、博士生导师、经济管理学科带头人、教授会主席。现任本公司独立董事。

  许明先生,中南财经大学产业经济学博士。历任海南省证券公司武汉业务部副总经理,湖北中太集团有限公司总经理,三峡证券有限责任公司总裁办公室主任,研究所所长,北京营业部总经理,巨田证券有限公司北京总部副总经理,研究所副所长兼投资部总经理,巨田证券有限责任公司总经理助理,副总经理。现任本公司董事,总经理。

  李玉霞女士,东北财经大学会计系学士,执业注册会计师资格。2005年7月至今任巨田证券有限责任公司财务部总经理。曾就职于深圳市中诚会计师事务所。现任本公司监事长。

  孙璐先生,首都经济贸易大学学士。2005年6月至今任中信国安信息产业股份有限公司总经理,历任华夏证券公司东四营业部投资部经理,中信国安有限公司总经理助理、中信国安信息产业股份有限公司副总经理。现任本公司监事。

  吕静女士,上海交通大学管理学院在读EMBA。1999年至今任浙江裕源投资有限公司总经理,浙江中大技术进出口集团有限公司副总经理。历任浙江华越公司财务经理,浙江技术进出口公司财务部经理。现任本公司监事。

  白卫国先生,中南财经大学政法系学士。曾就职于三峡证券有限责任公司、亚洲证券有限责任公司,历任总裁办公室副主任、武汉青年路营业部总经理、北京和平里营业部总经理。2003年起就职于本公司,曾任市场发展部副总监、综合管理部总监,现任客户服务部总监。现任本公司职工监事。

  张笑雪女士,北京大学光华管理学院、深圳证券交易所联合培养应用经济学博士后。2003年至今就职于本公司,现任金融工程部副总监。曾就职于中国国际金融有限公司、网上百家樂网站巨田证券有限责任公司。现任本公司职工监事。

  尹军先生,中国社会科学院研究生院法学系研究生课程毕业。13年证券从业经验,曾任北京第二汽车制造厂办公室副主任,北京轻型汽车有限公司党委副书记,中共北京市市委研究室正处级调研员,中国证监会北京证管办处长,巨田证券有限公司副总经理。现任本公司副总经理。

  李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士。11年证券从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

  冀洪涛先生,东北财经大学经济学硕士,10年证券从业经验。历任华夏证券有限责任公司大连业务部研发部投资顾问、投资部债券投资经理;大连证券有限责任公司研发总部副经理、兼沈阳业务部副总经理;巨田证券有限责任公司资产管理部投资经理、投资部投资经理;曾任本公司巨田基础行业(行情净值基金吧)证券投资基金基金经理助理,本公司投资管理部副总监,现任本公司投资管理部总监。

  2006年8月至2006年12月期间,冀洪涛曾兼任巨田货币市场基金基金经理。

  委员:徐力中先生;冀洪涛先生,投资管理部总监、巨田资源优选混合型证券投资基金基金经理;廖京胜先生,研究发展部总监、巨田基础行业证券投资基金基金经理;王卫东先生,研究发展部副总监。

  法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行(601939行情股吧)辽宁省分行办公室副主任(主持工作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行(601988行情股吧)业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董事会主席。

  行长郭友先生,历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任,中国投资公司(新加坡)总经理,中国人民银行外资金融机构管理司副司长,中国光大银行副行长,中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁,现任中国光大(集团)总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。

  陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部,四川光大资产管理公司董事、常务副总经理,中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司基金托管部总经理。

  截止2008年3月31日,中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、巨田基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略(行情净值基金吧)基金、光大保德信量化核心(行情净值基金吧)基金、大成货币市场基金、巨田资源优选混合型基金(LOF)、招商安本增利(行情净值基金吧)债券型基金、国投瑞银创新动力(行情净值基金吧)基金共9只证券投资基金,托管基金资产规模455.92亿元。同时,开展了证券公司集合理财计划、信托公司资金信托计划、QDII、定向委托资产、企业年金基金等资产的托管。

  (000931行情股吧)南大街1号友谊宾馆雅园64841房间联系人:罗晔

  将中国资源的经济价值转换为持续的投资收益,为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。

  本基金将把握资源的价值变化规律,对各类资源的现状和发展进行分析判断,及时适当调整各类资源行业的配置比例,重点投资于各类资源行业中的优势企业,分享资源长期价值提升所带来的投资收益。七、基金的投资方向

  在国内证券市场依法发行上市的A股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具,其中投资于资源类上市公司

  (1)投资管理部研究人员通过科学系统的研究工作,为投资决策委员会及投资管理部提供行业与上市公司研究报告及相关策略报告,作为投资决策委员会进行决策和投资部拟定投资方案的基本依据。

  (2)投资决策委员会定期召开会议,投资决策委员会根据投资管理部提交的策略报告或投资建议方案制定基金的投资原则、投资目标和资产配置策略。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。

  (3)基金经理根据授权承担本基金投资执行工作,在执行投资决策委员会制定的投资决策的原则下,负责具体的投资方案的实施。在基金经理权限内的,由基金经理自主实施;超过基金经理权限的,经投资决策委员会批准后实施。基金经理在研究员报告的基础上在权限内调整投资组合,下指令给集中交易室,由交易主管分配给交易员执行指令。

  (4)监察稽核部对投资组合计划的执行过程的合法合规性进行监控。(5)如果证券市场、相关行业及上市公司情况发生变化,需对投资组合进行相应调整时,基金经理应提请召开临时投资决策委员会会议,经批准后方可实施。

  (6)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

  本基金将中长期持有以资源类股票为主的股票投资组合,并注重资产在资源类各相关行业的配置,适当进行时机选择。采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法,将资产管理策略体现在资产配置、行业配置、股票及债券选择的过程中。

  1)本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根据以下内容进行:

  b、国内外宏观经济环境及相关指标,包括GDP增长率、消费需求变化趋势、进出口增长变化趋势、总投资变化趋势;

  c、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政策等;

  在正常市场情况下,本基金资产中股票投资比例的变动范围为:基金资产净值的30%-95%;债券投资比例的变动范围为:基金资产净值的0%-65%;现金或到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%。法律法规和监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

  a、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;

  中国证监会另有规定的,不受前款第a、b、c项规定的比例限制。因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例的,本公司将在十个交易日之内调整完毕。

  本基金采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法,主要配置方法如下:

  A、根据上市公司资源的类别、数量、与主营业务的密切程度判断公司是否属于资源类公司,所有资源类公司形成资源类股票库;

  C、运用资源评价体系对基准库公司所拥有的资源进行评级并作三级分类,由一级资源类公司形成备选库;

  D、运用投资价值综合评价系统对备选库公司的财务状况、内在价值、相对价值进行综合评级,依据系统评价的结果,并结合公司实地调研的结论建立起基金的投资组合;

  E、对投资组合内股票的收益、风险特征、流动性指标、预期收益率进行量化分析,在分析结果基础上构造有效投资组合,以实现组合整体的风险收益最优化。

  A、根据资源的经济发展价值,注重对资源类上市公司所拥有的资源价值评估和公司证券价值的估值分析;对于精选个股将坚持中长期持有为主的策略。

  B、我国证券市场处于新兴加转轨的阶段,市场的波动性较强,所以本基金将依据市场判断和政策分析,同时根据类别行业的周期性特点,采取适当的时机选择策略,以优化组合表现。

  本基金采取“自上而下”为主,“自下而上”为辅的投资策略,以长期利率趋势分析为基础,兼顾中短期经济周期、政策方向等因素在类别资产配置、市场资产配置、券种选择3个层面进行主动性投资管理。积极运用“久期管理”,动态调整组合的投资品种,以达到预期投资目标。

  对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上,权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。

  以BS模型和二叉树模型为基础来对权证进行定价,并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。

  在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、抛补的认购权证、双限策略等。

  本基金为混合型基金,风险介于股票型和债券型基金之间,属于证券投资基金中的中低风险品种,适于能承担一定风险、追求较高收益和长期资本增值的投资人投资。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国光大银行根据本基金合同规定,于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  (601006行情股吧)3,718,83864,335,897.40 2.78%券种 期末市值(元) 市值占净值比例 央行票据 57,808,000.002.49% 可转债862,614.00 0.04% 合计 58,670,614.00 2.53%债券名称 期末市值(元)市值占净值比例07央行票据139 38,476,000.00 1.66% 07央行票据94 19,332,000.00 0.83%五洲转债862,614.00 0.04%序号 资产科目名称 金额(元) 1 存出保证金 1,500,000.00 2 证券清算款 -3应收利息 957,194.44 4 应收申购款 475,171.42 合计 2,932,365.86权证代码权证名称获得权证数量(份) 成本总额(元) 580019 石化CWB1 455,308 1,154,590.35权证代码权证名称权证数量(份) 成本总额(元) 030002 五粮YJC1 300,000 12,262,787.64申购金额区间申购费率小于50万元 1.5% 大于等于50万元小于500万元 1.2% 大于等于500万元小于1000万元 0.8%大于等于1000万元收取固定费用1000元持有基金份额期限 赎回费率 1年以内 0.5% 1年(含)至2年 0.25%持有期2年(含)以上 0%序号修改部分 说明 1 三、基金管理人更新基金管理人部分成员职位信息。鉴于2008年新年度开始,相关人员的从业经验均在原有基础上增加1年。根据公司董事的变更增加了洪小源的介绍,删除了谢魁星的介绍。 2四、基金托管人 根据基金托管人提供的内容,更新了基金托管人的有关资料。3 五、相关服务机构 更新直销中心的联系人信息。更新相关代销机构情况。 更新会计师事务所及经办注册会计师的相关信息。 4十一、基金的投资更新最近一期投资组合报告的内容,即截至2008年3月31日的基金投资组合报告。 5 十二、基金的业绩 更新基金的业绩。6二十三、对基金份额持有人的服务 增加了对基金份额持有人的服务信息。 7二十四、其他应披露事项根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。(2008年第1号)基金管理人:巨田基金管理有限公司基金托管人:中国光大银行

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